【金橋講堂】第78期《企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
尚法 勤勉 精專 共贏
10月25日下午，金橋百信企業(yè)合規(guī)中心主辦的第78期【金橋講堂】在本所24樓大會(huì)議室舉行，由企業(yè)合規(guī)中心副主任李先映律師帶來主題為《企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》的講堂。分享的內(nèi)容主要涵蓋了引致企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源及其識(shí)別的方法與步驟，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的甄別與企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的常見類型，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范及有效的企業(yè)合規(guī)管理體系的建立。本次講座由中律聯(lián)企業(yè)合規(guī)研究院副院長(zhǎng)、中國法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)特邀研究員、律所企業(yè)合規(guī)中心主任廖莘律師主持，本所重大案件研究中心主任袁劍湘博士、刑事法律事務(wù)部副主任王瀛杰律師、寇淑霞律師和一些來自企業(yè)的公司高管出席了此次活動(dòng)。
律師合規(guī)業(yè)務(wù)是律師新型業(yè)務(wù)，需要律師熟知企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)估，幫助企業(yè)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是律師合規(guī)業(yè)務(wù)的基本面，也是企業(yè)的剛性需求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指違反行政法規(guī)和違反刑法所遭遇的特定法律風(fēng)險(xiǎn)，引致企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源是權(quán)力。企業(yè)組織內(nèi)部的內(nèi)控失靈問題、舞弊、甚至違紀(jì)違規(guī)腐敗貪污、賄賂犯罪等問題，絕大部分在企業(yè)組織“八項(xiàng)權(quán)力”分布的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位。大量的不合規(guī)行為案例說明，不合規(guī)行為發(fā)生存在規(guī)律，即不合規(guī)行為發(fā)生鐵三角定律：不合規(guī)行為=權(quán)力+不良動(dòng)機(jī)+業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。如果找到了這“八項(xiàng)權(quán)力”的分布地方，就可以準(zhǔn)確識(shí)別并找到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源的分布情況，也找到了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的潛在分布情況。企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生還受到國際國內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律以及企業(yè)內(nèi)部因素的影響。
企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范主要依賴于企業(yè)轉(zhuǎn)變理念、整合企業(yè)監(jiān)管資源、建立有效的合規(guī)管理體系，重點(diǎn)是企業(yè)合規(guī)文化的培育。新形勢(shì)下的企業(yè)合規(guī)管理，應(yīng)立足于企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)防范，將工作端口前移，著力于建立各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的“排查－措施－執(zhí)行－完善”的工作閉環(huán)系統(tǒng)，重在預(yù)防理念，突破部門屏障，形成合規(guī)體系的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理“大合規(guī)”工作格局。當(dāng)合規(guī)成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)全領(lǐng)域、全流程需求時(shí)，合規(guī)部門的工作和律師的合規(guī)服務(wù)，就成為真正的引領(lǐng)者和保駕護(hù)航者，正如任正非所說，合規(guī)審計(jì)不是機(jī)關(guān)槍，而是背包和鐵鍬，要跟業(yè)務(wù)一起前進(jìn)。
廖莘律師認(rèn)為合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)不可逾越的紅線，作為合規(guī)律師應(yīng)該把合規(guī)的理念灌輸給我們服務(wù)的企業(yè)，幫助企業(yè)培育合規(guī)文化。當(dāng)客戶面臨風(fēng)險(xiǎn)向我們律師咨詢時(shí)，我們能夠從合規(guī)的視角，避免就事論事的局限，提出更加富有邏輯性、針對(duì)性、科學(xué)、合理的化解方案，甚至可以提供更多更優(yōu)的方案供客戶選擇。今天分享的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、化解是核心，我們合規(guī)律師可以在常年法律顧問服務(wù)的提升、非訴階段作為合規(guī)顧問介入、企業(yè)合規(guī)方案的指導(dǎo)與完善、企業(yè)外部調(diào)查及企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估等方面大有可為，同時(shí)我國很多大數(shù)據(jù)企業(yè)、P2P平臺(tái)、網(wǎng)商平臺(tái)等企業(yè)對(duì)合規(guī)服務(wù)存在剛性需求，可以從常年法律顧問做為楔入點(diǎn)，從修改企業(yè)行為準(zhǔn)則或員工手冊(cè)著手，把合規(guī)理念灌輸進(jìn)去，把合規(guī)文化植入進(jìn)去。
最后，廖莘律師就自己辦理合規(guī)案件的經(jīng)驗(yàn)及體會(huì)與李開華律師、王瀛杰律師和公司管理人員就合規(guī)業(yè)務(wù)的拓展及具體辦理進(jìn)行了全面的交流。
我的團(tuán)隊(duì)
金橋百信企業(yè)合規(guī)中心
企業(yè)合規(guī)中心聚集了來自北京大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、西南政法大學(xué)等院校的眾多專家教授、行業(yè)領(lǐng)軍人物以及其他律師事務(wù)所的精專律師同行等精英人士，長(zhǎng)期關(guān)注企業(yè)合規(guī)管理的研究和發(fā)展，建立企業(yè)合規(guī)研究與咨詢服務(wù)平臺(tái)，組建合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)為企業(yè)合規(guī)管理體系項(xiàng)目服務(wù)，幫助企業(yè)及時(shí)排除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的堵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為企業(yè)提供系統(tǒng)性合規(guī)解決方案，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，為企業(yè)合規(guī)的法律事業(yè)開拓高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的宏偉藍(lán)圖貢獻(xiàn)力量。
該中心的法律事務(wù)主要有：
1.為公司做全方位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、提供專業(yè)的法律意見；
2.幫助企業(yè)制定各經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的合規(guī)政策、制度規(guī)定；
3.針對(duì)企業(yè)各層級(jí)、各條線的員工開展合規(guī)的專業(yè)培訓(xùn)；
4.幫助企業(yè)做好內(nèi)部員工舞弊行為（包括企業(yè)員工是否存在涉嫌侵犯公司合法權(quán)益的刑事犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密侵權(quán)、違反行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司管理制度等舞弊行為）的內(nèi)部調(diào)查處理；
5.幫助企業(yè)規(guī)范應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管部門、及其他執(zhí)法部門的檢查；
6.受客戶委托，協(xié)助客戶依法應(yīng)對(duì)美國FCPA執(zhí)法機(jī)構(gòu)的，包括與境外律師事務(wù)所合作，對(duì)客戶職員是否存在違反 FCPA（美國《反海外腐敗法》）和英國《反賄賂法》的行為進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查等;
7.輿論危機(jī)應(yīng)對(duì)，包括受客戶委托，對(duì)客戶所遭遇的來自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、網(wǎng)絡(luò)和媒體的輿論批評(píng)產(chǎn)生的危機(jī)事件，依法做好應(yīng)對(duì)，幫助客戶擺脫危機(jī)；
8.幫助客戶做好全方位刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范，提供全面的刑事法律服務(wù)。
推薦閱讀
【金橋講堂】第77期《民法典中婚姻家庭法編和繼承法編對(duì)家事律師業(yè)務(wù)的影響》
廣東金橋百信（江門）律師事務(wù)所籌備工作進(jìn)展情況建筑工程設(shè)計(jì)合同糾紛中常見的四個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)及七個(gè)裁判規(guī)則
