金橋法談 | 企業(yè)常見(jiàn)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)建議（七）——工程承攬環(huán)節(jié)
按：近年來(lái)，刑事合規(guī)成為了刑事領(lǐng)域炙手可熱的話題，與傳統(tǒng)刑事辯護(hù)不同，刑事合規(guī)是完全的非訴概念，是作為刑法激勵(lì)機(jī)制的合規(guī)。所謂刑法激勵(lì)機(jī)制的合規(guī)，是指司法機(jī)關(guān)給予被啟動(dòng)刑事調(diào)查的企業(yè)一個(gè)寬限期和考察期，在寬限期內(nèi)暫緩起訴，只要在考察期內(nèi)，被調(diào)查企業(yè)建立了完善的合規(guī)體系并通過(guò)了驗(yàn)收，司法機(jī)關(guān)即可與其進(jìn)行不同形式的刑事和解，最終可作出不起訴、無(wú)罪或罪輕、寬大處理。刑事合規(guī)制度起源于歐美并形成成熟的制度，目前我國(guó)寧波市、岱山縣、深圳市寶安區(qū)等地檢察院已開(kāi)展試點(diǎn)。檢察院的合規(guī)探索表明，刑事合規(guī)在涉企刑事案件中將扮演越來(lái)越重要的角色，涉嫌犯罪的企業(yè)通過(guò)建立或完善合規(guī)計(jì)劃，獲得撤銷起訴、避免定罪判刑將成為可能。廣東金橋百信律師事務(wù)所企業(yè)合規(guī)中心對(duì)此進(jìn)行了研究并形成了《企業(yè)常見(jiàn)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)建議》系列文章，供企業(yè)參考。
本文為企業(yè)工程承攬環(huán)節(jié)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)建議。
祝志群 高級(jí)合伙人
廣東金橋百信律師事務(wù)所
陳麗 律師
廣東金橋百信律師事務(wù)所
串通投標(biāo)罪
（一）法律規(guī)定
《刑法》第二百二十三條，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法利益的，依照前款的規(guī)定處罰。
（二）立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
本罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：
（1）損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的;
（2）違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的;
（3）中標(biāo)項(xiàng)目金額在二百萬(wàn)元以上的;
（4）采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的;
（5）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因串通投標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的;
（6）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
（三）對(duì)單位犯罪實(shí)行雙罰制
單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員定罪處罰。
（四）特別提示
1、在對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，實(shí)施串通投標(biāo)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的，依照有關(guān)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。危害對(duì)外貿(mào)易秩序的，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以采取禁止該經(jīng)營(yíng)者有關(guān)貨物、技術(shù)進(jìn)出口等措施消除危害。
2、有下列情形之一的，屬于投標(biāo)人相互串通投標(biāo)：
（1）投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；
（2）投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人；
（3）投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)；
（4）屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)；
（5）投標(biāo)人之間為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取的其他聯(lián)合行動(dòng)。
3、有下列情形之一的，視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)：
（1）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制；
（2）不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜；
（3）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人；
（4）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異；
（5）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；
（6）不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出。
4、有下列情形之一的，屬于招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)：
（1）招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前開(kāi)啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息泄露給其他投標(biāo)人;
（2）招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信息；
（3）招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)；
（4）招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件；
（5）招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人為特定投標(biāo)人中標(biāo)提供方便；
（6）招標(biāo)人與投標(biāo)人為謀求特定投標(biāo)人中標(biāo)而采取的其他串通行為。
（五）合規(guī)建議
1、企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，不論作為投標(biāo)方還是招標(biāo)方，都要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定。
2、企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立嚴(yán)格的保密制度及責(zé)任人制度，對(duì)招投標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行保密，并確保數(shù)據(jù)保密責(zé)任到人。
3、企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，預(yù)防本企業(yè)員工主動(dòng)實(shí)施串通招投標(biāo)行為或者疏忽大意泄露招投標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)。
4、企業(yè)不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)。
5、企業(yè)作為招標(biāo)人時(shí)，不得與招標(biāo)人相互串通，不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人歧視待遇，不得強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)，不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。
6、企業(yè)作為投標(biāo)人時(shí)，不得與招標(biāo)人或其他投標(biāo)人相互串通，不得以行賄手段謀取中標(biāo)，不得以他人名義投標(biāo)或者弄虛作假騙取中標(biāo)。
7、企業(yè)因涉嫌串通投標(biāo)接受調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合調(diào)查，積極采取補(bǔ)救措施，降低刑事風(fēng)險(xiǎn)。
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