尚法 勤勉 精專 共贏

2019年12月7日，由德恒刑事委員會主辦，北京德恒（廣州）律師事務(wù)所、華夏公司辯護研究院承辦的“公司犯罪有效辯護與刑事合規(guī)2019高峰論壇”在廣州陽光大酒店如期舉行，來自北京、山東、河南、安徽、湖南、湖北、浙江、廣西、重慶等省市的壹百叁拾多名專家、學者和刑辯律師相聚美麗的花城，各自就論壇主題發(fā)表了真知灼見。廣東金橋百信律師事務(wù)所高級合伙人、企業(yè)合規(guī)中心主任、中律聯(lián)企業(yè)合規(guī)研究院副院長廖莘律師，企業(yè)合規(guī)中心副主任、中律聯(lián)企業(yè)合規(guī)研究院研究員李先映律師受邀在論壇做了主題發(fā)言，高級合伙人王煌律師、王瀛杰律師、黃偉麟律師等多名律師出席了論壇，并與在場參會人員進行了互動分享。

廖莘律師在論壇上以“談?wù)勚行∶駹I企業(yè)對刑事合規(guī)的需求”為題發(fā)表演講，廖律師以自己曾處理的案件為例分析了大家對刑事合規(guī)認識的誤區(qū)，指出刑事合規(guī)業(yè)務(wù)應(yīng)與企業(yè)合規(guī)和有效合規(guī)密不可分，對這兩個概念要有充分的認識和了解。基于我國當下的經(jīng)濟形勢與法治環(huán)境，以電商企業(yè)的合規(guī)為例說明我國大批中小民營企業(yè)對合規(guī)的急迫需求，尤其是涉新型商業(yè)模式的企業(yè)如電商平臺，大數(shù)據(jù)企業(yè)、微商以及區(qū)塊鏈企業(yè)等。客戶已經(jīng)有合規(guī)的需求了，關(guān)鍵是我們刑辯律師是否已經(jīng)做好了準備。特別是近年來大批P2P和大數(shù)據(jù)企業(yè)被取締、被調(diào)查，企業(yè)與企業(yè)高層管理人員犯罪案件井噴式爆發(fā)，更充分說明企業(yè)合規(guī)的重要性，但現(xiàn)實中很多律師卻只把企業(yè)的合規(guī)需求視作一般咨詢、常規(guī)法律服務(wù)，沒有上升到刑事合規(guī)的高度，沒有認識到企業(yè)合規(guī)的重要性，這樣不但沒有提升自己的法律服務(wù)質(zhì)量，也沒有解決企業(yè)之所需。他認為當前刑事合規(guī)業(yè)務(wù)服務(wù)的三個重點對象為面臨行政查處的企業(yè)、面臨刑事風險的企業(yè)（包括被控告、被監(jiān)管、被立案審查的企業(yè)）以及有合規(guī)要求的企業(yè)（涉新型商業(yè)模式的企業(yè)、電商平臺等）。作為資深的刑辯律師要利用自己熟悉刑辯業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，開展刑事合規(guī)業(yè)務(wù)，才能為企業(yè)真正保駕護航。刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的四個步驟分別為涉案企業(yè)作調(diào)查、風險評估、構(gòu)建合規(guī)管理體系及培訓與監(jiān)管，律師可以外部專家的身份為企業(yè)做合規(guī)培訓，監(jiān)督企業(yè)合規(guī)計劃的有效執(zhí)行，讓企業(yè)免受刑法責難，停止于刑事追訴之前。

李先映律師以“刑事合規(guī)與豁免”為題，分享了2017年甘肅蘭州某法院所判雀巢公司員工拓展業(yè)務(wù)侵犯公民個人信息罪的一個案例，該案例是我國司法實踐首次適用刑事合規(guī)豁免規(guī)則，法院適用了該規(guī)則最終認定雀巢公司因為制定了有效的合規(guī)管理體系而不構(gòu)成單位犯罪不承擔刑事責任。企業(yè)合規(guī)要求的理論基礎(chǔ)在于企業(yè)的注意義務(wù)與選任責任，并以此視角考察了英國《反賄賂法》關(guān)于確定有效合規(guī)管理體系的六個原則、美國《聯(lián)邦量刑指南》確立的合規(guī)計劃只有“發(fā)展企業(yè)文化，促進道德行為，且承諾遵守法律時”，才會被認為是有效的以及其司法實踐普遍適用的合規(guī)激勵機制，即刑事合規(guī)豁免。在這些國家，企業(yè)合規(guī)作為企業(yè)犯罪的抗辯理由的見解應(yīng)運而生。這種見解認為，即便企業(yè)從業(yè)人員實施了違法行為，但在企業(yè)具有明確有效的合規(guī)計劃，且企業(yè)從業(yè)人員的違法行為違反了該合規(guī)計劃時，企業(yè)可以不對其員工的行為擔責。反觀我國，雖然自“中興”事件后政府越來越重視企業(yè)的合規(guī)建設(shè)，《合規(guī)管理體系指南》與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》也頒發(fā)了，但從立法與政策制定的角度看遠遠不夠，需要我們廣大刑辯律師為合規(guī)激勵規(guī)則的制定與出臺大力呼吁、努力推動，我們期待能從合規(guī)豁免的角度為企業(yè)建立更為有效的辯護，唯此，企業(yè)也才會有合規(guī)的迫切需求與動力。

金橋百信企業(yè)合規(guī)中心以本次論壇為重要的交流平臺，大力宣揚企業(yè)合規(guī)的理念與文化，力求幫助廣大律師和企業(yè)更好的面對經(jīng)濟新常態(tài)下的各種機遇與挑戰(zhàn)，讓更多律師可以高效地為企業(yè)合規(guī)運營管理及風險防范作出努力，做企業(yè)堅強后盾，助力企業(yè)宏偉藍圖！